Специалист комплаенс/Compliance Officer
Общая информация
Отправь другу Дата проведения: 28.03.2024 - 13.06.2024 Завершение регистрации: 12.06.2024 Продолжительность: 50 академических часов Расположение: Онлайн обучение Цена: 2028 € + НСО Цена одного учебного дня: 169 € + НСОСпециалист комплаенс.
Единственный учебный курс на тему комплаенс на русском языке в странах Балтии.
За последнее десятилетие как в ЕС, так и в странах Балтии было введено множество новых правил, норм и законов, следование которым является фундаментальной основой для любой бизнес деятельности.
Соблюдение внутренних требований, законов и нормативных актов, а также общих стандартов, правил профессионального поведения и этических норм для сотрудников, жизненно важно для любого бизнеса и несомненно является его конкурентным преимуществом. Каждая компания, занимающаяся легальным бизнесом, обязана вести предпринимательскую деятельность в соответствии с внутренними и внешними требованиями/нормами. И неважно, говорим мы о финансовых или кредитных организациях, где количество нормативных документов исчисляется тысячами, или, например, о транспортной компании или торговой сети. Комплаенс программы необходимы как крупным ИТ- компаниям, работающим на международных рынках, так и предприятиям местного масштаба, где есть риск коррупции, отмывания денег и злоупотребления служебным положением.
Итак, кто такой специалист по комплаенс и где он может работать?
Compliance Officer — это многофункциональная позиция «защитника» компании, эдакий внутренний ревизор.
- Следит за тем, чтобы работа предприятия велась в соответствии с законом, внешними и внутренними нормами и регламентами.
- Предотвращает риски нарушения политик и правил.
- Снижает вероятность влияния рисков на деятельность и финансовое состояние компании.
- Проверяет, насколько корректно, этично и правомерно работает организация.
- Обеспечивает условия для этого правомерного соответствия.
- Мониторит все необходимые для работы компании правовые акты, проводит правовую экспертизу документации, проверяет, чтобы работа организации велась в соответствии с правилами отраслевых ассоциаций, локальными нормативными актами, стандартами надзорных органов и т.д.
- Отвечает за то, чтобы политика управления персоналом на предприятии соответствовала всем нормативным и этическим требованиям.
- Предотвращает риски коррупции, злоупотребления служебным положением, отмывания денег.
- Устанавливает правильные приоритеты и развивает культуру предприятия, помогая бизнесу быть более прибыльным и конкурентоспособным.
После прохождения курса, специалист по комплаенс сможет:
- Анализировать соответствие деятельности компании корпоративным требованиям, бизнес-этике, нормам законодательства и отраслевых регуляторов.
- Знать, каким рискам может подвергнуться организация, учитывая её сферу деятельности. Уметь предвидеть и выявлять эти риски.
- Делать предложения по уменьшению этих рисков.
- Защищать компанию от наложения санкций из-за несоответствия законам и/или несоблюдения надлежащих стандартов поведения на рынке.
- Уметь грамотно выстраивать систему комплаенс-менеджмента на предприятии.
- Уметь разрабатывать внутренние правила и регламенты.
- Уметь проводить экспертный анализ договоров и соглашений с клиентами и партнёрами в части антикоррупционной политики и комплаенс-обязательств сторон.
- Уметь реализовать комплаенс-стратегию на предприятии.
- Быть полезным при аудиторском контроле и проведении расследований и проверок в организации.
Программа
28.03.2024
1 модуль.
14:00 – 17:00
Цели и задачи специалиста комплаенс на предприятии. Его роль в структуре управления предприятием и взаимодействие с другими должностными лицами.
-
Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием средств. Юрист.
- Цели и задачи комплаенс менеджмента на предприятии.
- Права и обязанности специалиста комплаенс.
- Что должен знать и уметь комплаенс менеджер?
- Источники информации, необходимые для комплаенс специалиста.
- Где можно учиться и повышать квалификацию?
- Создание рабочей системы комплаенс на предприятии (должности, их взаимодействие и подчинение, основные права и обязанности и т.д.).
- Виды комплаенс: антикоррупционный, санкционный, AML – комплаенс, комплаенс по охране труда, антимонопольный, налоговый, комплаенс конфликта интересов, комплаенс защиты данных и т.д.).
- Показатели эффективности работы комплаенс менеджера (KPI).
04.04.2024
2 модуль.
14:00 – 17:00
Практическая разработка политик и комплаенс процедур на предприятии. Нормативно-правовая среда Эстонии и ЕС. Что обязательно надо знать комплаенс специалисту не зависимо от сферы деятельности?
- Международные требования к системе внутреннего контроля предприятия.
- Международный стандарт ISO 19600:2014 «Системы комплаенс-менеджмента» (Compliance management systems).
- Требования эстонского и международного права в сфере комплаенс.
- Требования FCPA, UKBA.
- Требования антикоррупционного законодательства Эстонии.
- Формы надзора и виды проверок в Эстонии и в ЕС.
- Ответственность специалиста комплаенс за нарушение законодательства при работе предприятия.
- Последствия неприменения мер должной осмотрительности.
- Какие требования должно выполнить юридическое лицо, чтобы получить лицензию RAB согласно RahaPTS и инструкциям RAB?
- Требования к внутренним процедурам в Эстонии.
- Ключевые параметры согласно RahaPTS и инструкциям RAB: какие формы и внутренние правила должны быть разработаны на предприятии, их ключевые параметры.
- Практическая разработка комплаенс среды юридического лица, имеющего лицензию RAB.
- Разработка внутренних правил — практикум, согласно запросам участников.
- Практическое заполнение ключевых параметров внутренних правил предприятия по образцу.
- Заполнение отчетов в RAB — требования, последствия непредоставления.
- Сообщение в RAB — требования, оформление.
- Заполнение сообщения в RAB. Практический разбор разных вариантов.
11.04.2024
3 модуль.
14:00 – 17:00
Workplace Compliance. Процедурные комплаенс требования для сотрудников предприятия. Роль комплаенс менеджера в этом процессе.
-
Chief Compliance Officer, LL.M., Wallester AS.
- Риски возникновения «кадровых» проблемных ситуаций на предприятии.
- Предотвращение нарушений трудового законодательства в организации.
- Цели и задачи внутреннего трудового комплаенса: рассмотрение жалоб работников, разработка планов и политик по предупреждению нарушений в сфере трудового законодательства, выявление нарушений в кадровой политике.
- 5 ключевых функций комплаенса.
- Комплаенс рабочего места как часть комплаенс-среды организации.
- Комплаенс рабочего места: общие и специальные отраслевые требования.
- Комплаенс в сфере трудового законодательства.
- Комплаенс в сфере защиты личных данных.
- Комплаенс в сфере кибербезопасности и физической безопасности.
- Финансовый комплаенс.
- Программное обеспечение для комплаенс-менеджмента на предприятии.
18.04.2024
4 модуль.
14:00 – 17:00
Основные типы комплаенс рисков на предприятиях ЕС. Составление карты рисков.
-
Глава отдела AML & Security в банке Citadele (Эстонский филиал).
- Что такое риск, и где и как он может возникнуть?
- Что такое риск в понимании Комплаенс?
- Основные виды комплаенс рисков:
- Коррупция (Corruption).
- Поведение сотрудников (Employee Behaviour).
- Безопасность и здоровье на рабочем месте (Workplace Health and Safety).
- Влияние природы (Environmental Impact).
- Управление данными (Data Management).
- Качество (Quality).
- Процесс (Process).
- Социальная ответственность (Social Responsibility).
- Снижение рисков.
- Управление рисками.
25.04.2024
5 модуль.
14:00 – 17:00
AML compliance. Что нужно знать специалисту комплаенс, чтобы предотвратить отмывание средств на предприятии.
-
Chief AML & Sanctions Specialist, MBA, Специалист по борьбе с отмыванием денежных средств (10 лет опыта).
- Понятие отмывание денежных средств и его основные аспекты.
- Нормативная база, касающаяся порядка и процедур проведения AML комплаенса.
- Комиссия FATF и ее рекомендации.
- Концепция риск-ориентированного подхода при оценке рисков легализации преступных доходов и финансирования терроризма?
- Ключевые элементы, которые подлежат оценке при AML compliance (тип клиента, юрисдикция, продукт/услуга).
- Инструменты для повышения прозрачности трансграничных операций и противодействия легализации незаконных доходов.
- Общедоступные реестры бенефициаров, реестры PEPов, новые требования к провайдерам услуг с виртуальными активами.
02.05.2024
6 модуль.
14:00 – 17:00
Практикум по расследованию сигнала рисков для офицеров комплаенс.
-
Глава отдела AML & Security в банке Citadele (Эстонский филиал).
- Причины возникновения и виды сигнала рисков (внутренние, внешние и системные).
- Этапы расследования рисков.
- Общение с клиентом и коллегами во время расследования.
- Дальнейшее сотрудничество с клиентом или разрыв деловых отношений.
- Системы информирования руководства, клиентов и регулятора о результатах.
- Сохранение результатов расследований и их дальнейшее использование.
09.05.2024
7 модуль.
14:00 – 17:00
Разработка внутренних политик и регламентов. Построение работающей системы комплаенс-менеджмента на предприятии. Практикум.
-
Юрист, эксперт в сфере госзакупок, AML, криптовалюты и crowdfunding комплаенс. Head of Compliance в Fripro OÜ. Контактное лицо по санкциям AML/CTF в ПФР (FIU) Эстонии.
- Виды структур комплаенс-менеджмента на предприятии в зависимости от сферы деятельности.
- Инструменты и процессы комплаенс-менеджмента на предприятии.
- Как выглядит корректная комплаенс программа. Примеры.
- Отличие хорошей комплаенс программы от стандартной.
- Тестирование и мониторинг как часть комплаенс программы.
- Для чего нужны все эти программы и планы, специалисты комплаенс?
- Обязательно ли иметь в штате специалиста по комплаенс?
- Как изменилась роль комплаенс специалиста за последнее время? Причины.
16.05.2024
8 модуль.
14:00 – 17:00
Соответствие трудовых процессов в организации нормативным и этическим требованиям. Снижение рисков возникновения конфликтных ситуаций, коррупции, злоупотребления служебным положением и нарушения закона. Практикум.
-
Chief Compliance Officer, LL.M., Wallester AS.
- Соответствие рабочих процессов при работе с кадрами (найм новых сотрудников, увольнения и прекращения трудовых отношений, непрерывность бизнес процессов, действия персонала в чрезвычайных ситуациях, внутренняя коммуникация и субординация, хранение информации, отчетность, обучение, внутренний контроль и т.п.).
- Комплаенс корпоративной культуры организации (незаконная дискриминация, сексуальное домогательство, коррупционная практика персонала, недобросовестная деловая практика, конфликт интересов и т.п.).
- Разработка программы соответствия (практические советы и рекомендации по созданию программы соответствия, её мониторингу и контролю).
- Ключевые этапы при формировании корпоративной культуры.
- Программа по этике.
- Практические советы по составлению всех этих политик.
23.05.2024
9 модуль.
14:00 – 17:00
Требования к проверке клиентов и партнёров.
-
Chief AML & Sanctions Specialist, MBA, Специалист по борьбе с отмыванием денежных средств (10 лет опыта).
- Контроль конфликта интересов.
- Углубленная проверка Due Diligence партнеров.
- Принципы должной осмотрительности.
- Риск-ориентированный подход к должной осмотрительности.
- Проведение процедур “Знай своего контрагента” при установлении деловых отношений.
- Проведение процедур “Знай своего контрагента” в процессе деловых отношений.
- Упрощенные меры должной осмотрительности.
- Усиленные меры должной осмотрительности.
30.05.2024
10 модуль.
14:00 – 17:00
Санкционный комплаенс.
-
Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием средств. Юрист.
- Международные санкции и их цели.
- Обязательство применения санкций.
- Субъекты санкций.
- Инициаторы санкций: ООН, ЕС и отдельные страны.
- Санкции США и экстратерриториальность.
- Комплексные санкции.
- Точечные санкции.
- Секторальные санкции.
- Оружие и товары двойного назначения.
- Критерии применения санкций: собственность и контроль.
- Надзор, отчетность и уведомление RAB.
- Последствия нарушения санкций.
- Оценка и управление санкционными рисками.
- Скрининг и мониторинг.
06.06.2024
11 модуль.
14:00 – 17:00
Экологическое, социальное и корпоративное управление (ESG).
-
Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием средств. Юрист.
- «Зелёный поворот», при чём тут комплаенс?
- Стандарты ESG.
- Экологические аспекты (Environmental).
- Социальные аспекты (Social).
- Аспекты корпоративного управления (Governance).
- ESG отчетность, примеры эстонских и мировых компаний.
- Как ESG влияет на инвестиционные решения (займы, инвестиционные фонды).
- ESG и корпоративное управление.
- Почему ESG-принципы сегодня так важны для любого предприятия?
13.06.2024
12 модуль.
14:00 – 17:00
Внутренний аудит. Функции и обязанности комплаенс специалиста в этом процессе.
-
Специалист по финансам и налогообложению, в области оптимизации бизнес процессов и восстановления учета, внутренний аудитор.
- Базельские принципы.
- Внутренний аудит, внутренний аудитор — роль.
- Комплаенс менеджер, AML офицер, внутренний аудитор в системе контроля организации.
- Цели и задачи внутреннего аудита.
- Полномочия и ответственность внутреннего аудитора.
- Профессиональные стандарты.
- Кто и когда проводит внутренний аудит на предприятии.
- Модель «Три линии защиты» при проведении внутреннего аудита.
- Действия аудитора в случае обнаружения несоответствия.
- Рекомендации аудитора.
- Аудиторские риски. Риск необнаружения.
- Руководство для создания, разработки, внедрения, оценки, поддержки и совершенствования эффективной и гибкой системы комплаенс-менеджмента в рамках организации.
- Законодательная база системы комплаенс. Малоизвестные законы, неочевидные проблемы.
Основы организации обучения
Тип мероприятия:
Учебный курс
Количество лекторов:
6
Целевая группа:
Методы обучения:
Практическое онлайн-обучение. Один учебный день — 4 академических часов. Весь курс — 50 академических часов.
Прошедший обучение получит свидетельство о прохождении курса в случае, если прослушает программу обучения в объёме 80%.
Пожалуйста, ознакомьтесь с основами обеспечения качества обучения.
По окончании курса — сертификат.
Условия отказа:
100% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии минимум за 30 дней до его начала, 50% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии за 20 дней до его начала. Если вы откажетесь от участия в мероприятии менее, чем за 15 дней до его начала, то уплаченную сумму мы не возвращаем и счёт подлежит оплате.
Порядок решения споров: все проблемные ситуации стороны спора решают между собой в письменной форме. На претензии клиентов Eesti Koolitus-ja Konverentsikeskus отвечает в течение 7 дней. Если договорённости не удаётся достичь, то спор решается в судебном порядке в соответствии с законами Эстонской республики.
Руководитель проекта:
Оксана Кабритс
Кейтеринг:
Нет
*Авторское право на учебную программу принадлежит Eesti Koolitus- ja Konverentsikeskus. Любое копирование и использование программы для коммерческих целей ЗАПРЕЩЕНО! Организатор имеет право вносить изменения в программу.
Consultations
If you have any questions and you need individual consultation with our lectors, please select a lector and register for a consultation
Просмотреть похожие
OÜ-tamine: когда начинается уход от налогов?
Учебный курс: аналитик данных
Учебный курс: специалист KYC/AML
Учебный курс: специалист по налогам Эстонии
Корректный деловой эстонский язык для русскоговорящих предпринимателей
Как вывести деньги из компании без налогов и по закону?
Дигитальный документооборот и архивирование. Учебный курс.
Как начать свой бизнес в Эстонии с нуля?
Учебный курс: Специалист ESG
Учебный курс: финансовый аналитик
Учебный курс: Специалист по работе с персоналом
Учебный курс по налогообложению и бухгалтерскому учёту в Финляндии
Юридическая школа для предпринимателей Эстонии
