Мониторинг подозрительных сделок и клиентов. Практикум для специалистов AML/KYC.
Общая информация
Отправь другу Дата проведения: 19.05.2023 - 26.05.2023 Завершение регистрации: 25.05.2023 Продолжительность: 8 академических часов Расположение: Онлайн обучение Цена: 358 € + kmМониторинг подозрительных сделок и идентификация личности клиента.
Современная бизнес-среда работает по правилам AML/KYC. То есть, неважно из какой сферы ваше предприятие, вы должны проверять своих клиентов и быть уверены, что их средства получены законным путём.
Основам AML/KYC можно научиться на нашем базовом курсе.
Этот курс для уже работающих специалистов AML/KYC, специалистов комплаенс, юристов, людей, которым ежедневно приходится проверять клиентов и подлинность их денежных операций. Обязанные организации и лица должны применять требования должной осмотрительности при вступлении в деловые отношения, а именно:
- Идентифицировать и верифицировать личности клиентов;
- Идентифицировать и верифицировать личности собственников-бенефициаров (т.е. физических лиц, которые владеют или контролируют компании);
- Понимать характер и цели взаимоотношений с клиентами;
- Мониторить подозрительные транзакции и сообщать о подозрительных транзакциях;
- Хранить и регулярно обновлять информацию о клиентах;
- Анализировать совершаемые транзакции и проверять их на соответствие правилам безопасности;
- Подавать отчёты о подозрительной деятельности.
Все эти процедуры должны уметь выполнять обязанные лица, находящиеся под контролем регуляторных органов: поставщики виртуальных услуг, банки, организации, выдающие кредиты, платежные предприятия, предприятия электронных денег, краудфандинг, предприятия, оказывающие услуги коммерческим объединениям, бухгалтеры, агенты недвижимости, работники сферы продаж и т.д.
Цель обучения: подробно разобрать процедуры мониторинга платёжных транзакций и идентификации личности клиентов, объяснить типологию подозрительных сделок в разных сферах.
Прошедший обучение будет знать: по каким критериям проверять транзакции, какие признаки указывают на несанкционированную транзакцию. Как удалённо идентифицировать клиента. Какие ИТ решения существуют для этого.
Эстонский центр обучения является партнёром Кассы по безработице.
Программа
19.05.2023
Мониторинг подозрительных транзакций. Что должен знать и уметь специалист AML.
11:00 - 14:00
-
Chief Compliance Officer, LL.M., Wallester AS.
- Критерии, по которым сделка считается подозрительной.
- Мониторинг и скрининг транзакций как мера должной осмотрительности.
- Подозрительные транзакции – типологии и индикаторы рисков.
- Как автоматизировать скрининг и анализ транзакций. Обработка алертов.
- Действия AML специалиста в случае идентификации подозрительной транзакции.
- Оптимизация процессов мониторинга транзакций.
26.05.2023
Проблемы при идентификации личности клиента. Решения для удаленной идентификации.
11:00 - 14:00
-
Chief Compliance Officer, LL.M., Wallester AS.
- Основные принципы проверки клиентов. Требования FATF.
- Программа идентификации клиента (CIP). Примеры хорошей CIP.
- Процедуры по идентификации личности клиента, которые обязан проводить специалист AML.
- Примеры работы процедур KYC, CDD и EDD.
- Основные проблемы и ошибки в процессе идентификации клиентов.
- Примеры эффективной программы идентификации клиентов.
- Современные методы и системы проверки и идентификации клиентов.
- Удаленная идентификация лица (посредством двух источников и с помощью инфотехнологий.
- Что делать, если клиенту всё же удалось обмануть специалиста AML?
Основы организации обучения
Тип мероприятия:
Webinar
Количество лекторов:
1
Целевая группа:
Методы обучения:
Онлайн-обучение, 8 академических часов.
Прошедший обучение получит свидетельство о прохождении обучения.
Пожалуйста, ознакомьтесь с основами обеспечения качества обучения.
Условия отказа:
100% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии минимум за 30 дней до его начала, 50% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии за 20 дней до его начала. Если вы откажетесь от участия в мероприятии менее, чем за 15 дней до его начала, то уплаченную сумму мы не возвращаем и счёт подлежит оплате.
Порядок решения споров: все проблемные ситуации стороны спора решают между собой в письменной форме. На претензии клиентов Eesti Koolitus-ja Konverentsikeskus отвечает в течение 7 дней. Если договорённости не удаётся достичь, то спор решается в судебном порядке в соответствии с законами Эстонской республики.
Руководитель проекта:
Оксана Кабритс
Кейтеринг:
Нет
*Авторское право на учебную программу принадлежит Eesti Koolitus- ja Konverentsikeskus. Любое копирование и использование программы для коммерческих целей ЗАПРЕЩЕНО! Организатор имеет право вносить изменения в программу.
