Мониторинг подозрительных сделок и клиентов. Практикум для специалистов AML/KYC.
Общая информация
Отправь другу Дата проведения: 19.05.2023 - 26.05.2023 Завершение регистрации : 25.05.2023 Продолжительность: 8 академических часов Расположение : Онлайн обучение Цена: 358 € + kmМониторинг подозрительных сделок и идентификация личности клиента.
Современная бизнес-среда работает по правилам AML/KYC. То есть, неважно из какой сферы ваше предприятие, вы должны проверять своих клиентов и быть уверены, что их средства получены законным путём.
Основам AML/KYC можно научиться на нашем базовом курсе.
Этот курс для уже работающих специалистов AML/KYC, специалистов комплаенс, юристов, людей, которым ежедневно приходится проверять клиентов и подлинность их денежных операций. Обязанные организации и лица должны применять требования должной осмотрительности при вступлении в деловые отношения, а именно:
- Идентифицировать и верифицировать личности клиентов;
- Идентифицировать и верифицировать личности собственников-бенефициаров (т.е. физических лиц, которые владеют или контролируют компании);
- Понимать характер и цели взаимоотношений с клиентами;
- Мониторить подозрительные транзакции и сообщать о подозрительных транзакциях;
- Хранить и регулярно обновлять информацию о клиентах;
- Анализировать совершаемые транзакции и проверять их на соответствие правилам безопасности;
- Подавать отчёты о подозрительной деятельности.
Все эти процедуры должны уметь выполнять обязанные лица, находящиеся под контролем регуляторных органов: поставщики виртуальных услуг, банки, организации, выдающие кредиты, платежные предприятия, предприятия электронных денег, краудфандинг, предприятия, оказывающие услуги коммерческим объединениям, бухгалтеры, агенты недвижимости, работники сферы продаж и т.д.
Цель обучения: подробно разобрать процедуры мониторинга платёжных транзакций и идентификации личности клиентов, объяснить типологию подозрительных сделок в разных сферах.
Прошедший обучение будет знать: по каким критериям проверять транзакции, какие признаки указывают на несанкционированную транзакцию. Как удалённо идентифицировать клиента. Какие ИТ решения существуют для этого.
Эстонский центр обучения является партнёром Кассы по безработице.
Программа
05/19/2023
Мониторинг подозрительных транзакций. Что должен знать и уметь специалист AML.
11:00 - 14:00
-
Chief Compliance Officer, LL.M., Wallester AS.
- Критерии, по которым сделка считается подозрительной.
- Мониторинг и скрининг транзакций как мера должной осмотрительности.
- Подозрительные транзакции – типологии и индикаторы рисков.
- Как автоматизировать скрининг и анализ транзакций. Обработка алертов.
- Действия AML специалиста в случае идентификации подозрительной транзакции.
- Оптимизация процессов мониторинга транзакций.
05/26/2023
Проблемы при идентификации личности клиента. Решения для удаленной идентификации.
11:00 - 14:00
-
Chief Compliance Officer, LL.M., Wallester AS.
- Основные принципы проверки клиентов. Требования FATF.
- Программа идентификации клиента (CIP). Примеры хорошей CIP.
- Процедуры по идентификации личности клиента, которые обязан проводить специалист AML.
- Примеры работы процедур KYC, CDD и EDD.
- Основные проблемы и ошибки в процессе идентификации клиентов.
- Примеры эффективной программы идентификации клиентов.
- Современные методы и системы проверки и идентификации клиентов.
- Удаленная идентификация лица (посредством двух источников и с помощью инфотехнологий.
- Что делать, если клиенту всё же удалось обмануть специалиста AML?
Основы организации обучения
Тип мероприятия:
Webinar
Количество лекторов:
1
Целевая группа:
Методы обучения:
Онлайн-обучение, 8 академических часов.
Прошедший обучение получит свидетельство о прохождении обучения.
Пожалуйста, ознакомьтесь с основами обеспечения качества обучения.
Условия отказа:
100% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии минимум за 30 дней до его начала, 50% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии за 20 дней до его начала. Если вы откажетесь от участия в мероприятии менее, чем за 15 дней до его начала, то уплаченную сумму мы не возвращаем и счёт подлежит оплате.
Порядок решения споров: все проблемные ситуации стороны спора решают между собой в письменной форме. На претензии клиентов Eesti Koolitus-ja Konverentsikeskus отвечает в течение 7 дней. Если договорённости не удаётся достичь, то спор решается в судебном порядке в соответствии с законами Эстонской республики.
Руководитель проекта:
Оксана Кабритс
Кейтеринг:
No
*Авторское право на учебную программу принадлежит Eesti Koolitus- ja Konverentsikeskus. Любое копирование и использование программы для коммерческих целей ЗАПРЕЩЕНО! Организатор имеет право вносить изменения в программу.
