Назовите три фактора, которые могут заставить обязанное лицо пересмотреть свою существующую программу AML.
Каковы ключевые критерии оценки AML риска?
Какие из следующих элементов наиболее эффективно минимизируют необходимость исправления ошибок при сборе необходимой информации о клиентах в процессе открытия счета?
При проведении тренингов по AML для сотрудников, которые открывают счета клиентам, какой из следующих аспектов, является наиболее важным при обучении?
Специалист AML финансового учреждения получил подробное письмо от регулятора, говорящее о потенциальной неадекватности программы AML учреждения. Какие три вещи должен сделать специалист AML прежде всего?
В каком случае отчет о подозрительной транзакции может быть не нужен?
Андрей, AML специалист в крупном финансовом учреждении, раскрывает серьезный случай потенциального отмывания денег, осуществляемого через ряд связанных счетов. Какие три фактора он должен учитывать при принятии решения о закрытии счетов?
Какие действия следует предпринять финансовому учреждению при реагировании на подозрения, указывающие на то, что клиент отмывает деньги через свои счета?
Олег, офицер по борьбе с отмыванием денег в финансовом учреждении, сталкивается с сообщениями о том, что несколько банковских служащих оказывали помощь клиентам, подозреваемым в отмывании денег. Какие три вещи следует проверить Олегу, при расследовании?
Ольга, эксперт по борьбе с отмыванием денег в крупном банке, изучает некоторые сомнительные операции. Какие сценарии должны обеспокоить её больше всего?
Евгений является AML офицером в крипто-компании. Какие операции его клиентов, могут послужить основанием для отправки рапорта в ПФР?
Ольга является AML офицером в бухгалтерском бюро. Какие действия её клиентов служат основанием для отправки рапорта в ПФР?
Стадии отмывания денег это:
Основные регулятивные акты Эстонии по противодействию отмыванию денег это:
Что означает понятие смурфинг в контексте AML?
Какие характеристики свойственны для финансирования терроризма?
Светлана планирует приступить к должности контактного лица в финансовой компании. Какие должны быть первые шаги на новой должности?
Назовите ключевые компоненты подхода, основанного на оценке риска?
Большинство юрисдикций включают следующие ключевые требования в свое общее законодательство и нормативные акты в области AML и CFT:
При определении видов активности в отношениях с клиентом, которые могут квалифицироваться как подозрительные, вам необходимо рассмотреть необычное поведение клиента в контексте:
Общей чертой отмывания денег и финансирования терроризма является то, что оба вида деятельности требуют помощи системы финансовых услуг (например, банковских счетов) и направлены на сокрытие источника и владения средствами.
Какое утверждение является верным в отношении PEP?
Обязанное лицо должно хранить оригиналы или копии документов, которые служили основанием для установления личности и проверки информации, а также документы, на основании которых установлены деловые отношения, в течение...
Фактическим бенефициаром в значении закона является...
При установке личности физического лица и обязанное лицо спрашивает и сохраняет следующий минимальный набор данных:
Одним из журналистских расследований разоблачающих публичных лиц, использующих офшорные компании было:
Сектор, признанный самым рискованным и требующим скорых законодательных изменений по последней общегосударственной оценке рисков:
Какое из этих пояснений является верным?
В список знаний AML специалиста входит не только понимание законодательства, порядков и процедур компании, но и понимание основ бизнеса компании, потому что...
Лицо, являющееся обязанным в понятии Закона о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма должно:
При выявлении подозрительных транзакций обязанное лицо может информировать о них:
Санкции, обязательные к исполнению в Эстонии это:
Вхождение клиентов в санкционные списки нужно проверять:
Финансовой санкцией является международная санкция, которая:
При проверке компании на необходимость применения в отношении неё санкций, лица, которых нужно проверить по спискам и при обнаружении совпадений незамедлительно применить санкции, это:
