Mācību kurss: KYC/AML speciālists

Uzņēmumiem, kuru darbība ir saistīta ar finanšu, nodokļu un grāmatvedības pakalpojumu sniegšanu, darbību paaugstināta riska jomās ir pienākums izstrādāt AML un sankciju iekšējās kontroles sistēmu, kas ir komplekss procesu kopums ar mērķi novērst uzņēmuma izmantošanu prettiesiskām darbībām un identificēt šādas aktivitātes klientu darbībā.

Nespēja izpildīt šos pienākumus var novest pie Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma proliferācijas (NILLTPFN) novēršanas likuma pārkāpumiem vai pat rezultēties ar kriminālatbildību fiziskām personām, bet likvidāciju juridiskām personām.

NILLTPFN likums nosaka pienākumu uzņēmumiem iecelt atbildīgo darbinieku un nodrošināt regulāras apmācības. Tas ir būtiski ne tikai lai izpildītu normatīvo aktu prasības, bet arī, lai novērstu uzņēmuma un to klientu iesaisti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā vai sankciju pārkāpšanā.

Kas ir šie AML/KYC speciālisti, kur viņus apmāca un kādi ir viņu pienākumi?

Specialitāte “KYC/AML speciālists” ir samērā jauna Latvijas tirgū. Šobrīd to pilnvērtīgi var apgūt vienīgi darba procesā, proti, ar “izmēģinājumu un kļūdu” metodi.

Šis ir vienīgais mācību kurss Baltijas valstīs latviešu valodā, kurā pasniedzēji ir licencēti praktiķi ar pieredzi starptautiskajos tirgos. Kurss ir izstrādāts, ņemot vērā starptautiskos standartus, bet orientējoties uz Latvijas normatīvo regulējumu un specifiskajiem apstākļiem. Kursa programma sniedz visaptverošu ieskatu gan normatīvā regulējumā, gan praktiskā pielietojumā, līdz ar to katrs klausītājs iegūs reālas zināšanas un iemaņas, lai patstāvīgi strādāt šajā jomā.

Atšķirībā no tradicionālajiem kursiem, piemēram, CAMS un ICA, mūsu kurss lielu uzmanību pievērš vietējo prasību analīzei.

*KYC (Know Your Customer — pazīsti savu klientu). *AML (anti-money laundering — naudas atmazgāšanas novēršana).

Kam šis kurss ir paredzēts:

• Grāmatvežiem, auditoriem, nekustamā īpašuma darījumu starpniekiem, kā arī citiem NILLTPFN likuma subjektiem;
• Uzņēmumu īpašniekiem un vadītājiem;
• Uzņēmumu darbiniekiem, kas strādā ar kriptoaktīviem un pieņem norēķinus tajos;
• Uzņēmumiem, kuru darbība ir saistīta ar paaugstināta sankciju riska valstīm, precēm un pakalpojumiem;
• Ikvienam, kurš interesējas par šo tēmu un vēlas iegūt jaunu perspektīvu profesiju.

Pēc apmācību pabeigšanas kursa dalībnieks spēs:

• Novērtēt uzņēmuma NILLTPFN riskus un tos atbilstoši identificēt;
• Orientēties finanšu sankcijās un kriptoaktīvos;
• Novērst uzņēmuma iesaisti dažādās noziedzīgās shēmās;
• Nodot visu svarīgāko informāciju, kas saistīta ar NILLTPFN un sankciju ievērošanu uzņēmuma augstākajai vadībai un darbiniekiem;
• Identificēt čaulas veidojumus un noteikt uzņēmuma patiesos labuma guvējus;
• Izstrādāt NILLTPFN iekšējās kontroles sistēmu.