Общая информация

Дата проведения:
14.09 - 30.11.2022
Завершение регистрации :
28.09.2022
Продолжитель­ность:
50 академических часов
Расположение :
онлайн обучение в системе Click Meeting
Цена: Подпишись и получи скидку
1788 € + НСО
Льготная цена для клиентов Эстонского центра обучения до 16 января 1308€ + km

Специалист комплаенс.

Первый учебный курс на русском языке в странах Балтии.

За последнее десятилетие как в ЕС, так и в странах Балтии было введено множество новых правил, норм и законов, следование которым является фундаментальной основой для любой бизнес деятельности.

Соблюдение внутренних требований, законов и нормативных актов, а также общих стандартов, правил профессионального поведения и этических норм для сотрудников, жизненно важно для любого бизнеса и несомненно является его конкурентным преимуществом. Каждая компания, занимающаяся легальным бизнесом, обязана вести предпринимательскую деятельность в соответствии с внутренними и внешними требованиями/нормами. И неважно, говорим мы о финансовых или кредитных организациях, где количество нормативных документов исчисляется тысячами, или, например, о транспортной компании или торговой сети. Комплаенс программы необходимы как крупным ИТ- компаниям, работающим на международных рынках, так и  предприятиям местного масштаба, где есть риск коррупции, отмывания денег и злоупотребления служебным положением.

Итак, кто такой специалист по комплаенс и где он может работать?

Compliance Officer — это многофункциональная позиция «защитника» компании, эдакий внутренний ревизор.

  • Следит за тем, чтобы работа предприятия велась в соответствии с законом, внешними и внутренними нормами и регламентами.
  • Предотвращает риски нарушения политик и правил.
  • Снижает вероятность влияния рисков на деятельность и финансовое состояние компании.
  • Проверяет, насколько корректно, этично и правомерно работает организация.
  • Обеспечивает условия для этого правомерного соответствия.
  • Мониторит все необходимые для работы компании правовые акты, проводит правовую экспертизу документации, проверяет, чтобы работа организации велась в соответствии с правилами отраслевых ассоциаций, локальными нормативными актами, стандартами надзорных органов и т.д.
  • Отвечает за то, чтобы политика управления персоналом на предприятии соответствовала всем нормативным и этическим требованиям.
  • Предотвращает риски коррупции, злоупотребления служебным положением, отмывания денег.
  • Устанавливает правильные приоритеты и развивает культуру предприятия, помогая бизнесу быть более прибыльным и конкурентоспособным.

После прохождения курса, специалист по комплаенс сможет:

  • Анализировать соответствие деятельности компании корпоративным требованиям, бизнес-этике, нормам законодательства и отраслевых регуляторов.
  • Знать, каким рискам может подвергнуться организация, учитывая её сферу деятельности. Уметь предвидеть и выявлять эти риски.
  • Делать предложения по уменьшению этих рисков.
  • Защищать компанию от наложения санкций из-за несоответствия законам и/или несоблюдения надлежащих стандартов поведения на рынке.
  • Уметь грамотно выстраивать систему комплаенс-менеджмента на предприятии.
  • Уметь разрабатывать внутренние правила и регламенты.
  • Уметь проводить экспертный анализ договоров и соглашений с клиентами и партнёрами в части антикоррупционной политики и комплаенс-обязательств сторон.
  • Уметь реализовать комплаенс-стратегию на предприятии.
  • Быть полезным при аудиторском контроле и проведении расследований и проверок в организации.

Эстонский центр обучения и конференций является партнёром Кассы по безработице. Участвуй в программе «Работай и учись».

Программа

14.09.2022

14:00 - 17:00

Цели и задачи специалиста комплаенс на предприятии. Его роль в структуре управления предприятием и взаимодействие с другими должностными лицами.

  • Дмитрий Куравкин

    Дмитрий Куравкин

    Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием средств (16 лет опыта). Юрист.

  • Цели и задачи комплаенс менеджмента на предприятии.
  • Права и обязанности специалиста комплаенс.
  • Что должен знать и уметь комплаенс менеджер?
  • Источники информации, необходимые для комплаенс специалиста.
  • Где можно учиться и повышать квалификацию?
  • Создание рабочей системы комплаенс на предприятии (должности, их взаимодействие и подчинение, основные права и обязанности и т.д.).
  • Виды комплаенс (антикоррупционный, AML – комплаенс, антимонопольный, налоговый, комплаенс конфликта интересов, комплаенс защиты данных и т.д.).
  • Показатели эффективности работы комплаенс менеджера (KPI).

21.09.2022

14:00 - 17:00

Нормативно-правовая среда Эстонии и ЕС. Что обязательно надо знать комплаенс специалисту не зависимо от сферы деятельности?

  • Дмитрий Куравкин

    Дмитрий Куравкин

    Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием средств (16 лет опыта). Юрист.

  • Международные требования к системе внутреннего контроля предприятия.
  • Требования эстонского и международного права в сфере комплаенс.
  • Требования FCPA, UKBA.
  • Требования антикоррупционного законодательства Эстонии.
  • Формы надзора и виды проверок в Эстонии и в ЕС.
  • Ответственность специалиста комплаенс за нарушение законодательства при работе предприятия.
  • Последствия неприменения мер должной осмотрительности.

28.09.2022

14:00 - 17:00

Виды структур комплаенс-менеджмента на предприятии в зависимости от сферы деятельности.

  • Сферы деятельности, где обязательно иметь специалистов комплаенс.
  • Корпоративная культура предприятия и её связь с комплаенс менеджментом.
  • Ключевые этапы при формировании корпоративной культуры.
  • Как выглядит корректная комплаенс программа. Примеры.
  • Отличие хорошей комплаенс программы от стандартной.
  • Программа по этике.
  • Тестирование и мониторинг как часть комплаенс программы.
  • Для чего нужны все эти программы и планы, специалисты комплаенс?
  • Обязательно ли иметь в штате специалиста по комплаенс?
  • Как изменилась роль комплаенс специалиста за последнее время? Причины.

05.10.2022

14:00 - 17:00

Основные типы комплаенс рисков на предприятиях ЕС. Составление карты рисков.

  • Чтобы снизить риск, нужно знать, где и когда он может возникнуть?
  • Что такое риск в понимании комплаенса?
  • Оценка коплаенс риска vs оценка риска.
  • Составляющие риска.
  • Виды рисков: предпринимательские, коммерческие, финансовые, кредитные, операционные, инвестиционные, производственные, политические, технические, отраслевые, инновационные.
  • Виды комплаенс-рисков: риск неэтичного поведения (integrity risk), риск для бизнеса (business risk), риск для репутации (reputation risk), регуляторный риск (regulatory risk), риск неопределенных законодательных требований (interpretational risk), юридический риск (legal risk), риск судебного преследования, риск финансовых потерь (risk of financial loss).
  • Управление рисками и оценка этой деятельности.

12.10.2022

14:00 - 16:00

AML compliance. Что нужно знать специалисту комплаенс, чтобы предотвратить отмывание средств на предприятии.

  • Нормативная база, касающаяся порядка и процедур проведения AML комплаенса.
  • Рекомендации FATF.
  • «Антиотмывочные» директивы ЕС.
  • Что такое риск-ориентированный подход при оценке рисков легализации преступных доходов и финансирования терроризма?
  • Ключевые элементы, которые подлежат оценке при AML compliance (тип клиента, юрисдикция, продукт/услуга).
  • Новые инструменты для повышения прозрачности трансграничных операций и противодействия легализации незаконных доходов.
  • Общедоступные реестры бенефициаров, реестры PEPов, новые требования к провайдерам услуг с виртуальными активами.
  • Проблемы открытия банковских счетов в странах ЕС и что нужно знать об этом специалисту комплаенс.

19.10.2022

14:00 - 17:00

Комплаенс на промышленных и торговых предприятиях (коррупция, реклама, продажи, защита данных и т.д.). Комплаенс по охране труда.

26.10.2022

14:00 - 17:00

Мониторинг и анализ текущего состояния работы системы комплаенс-менеджмента на предприятии. Практикум.

  • Что такое Forensic?
  • Организация системы внутреннего расследования на предприятии (предпосылки, методы, проблемы конфликта интересов и т.д.).

02.11.2022

14:00 - 17:00

Процедурные комплаенс требования для сотрудников предприятия. Роль комплаенс менеджера в этом процессе.

  • Требования к ведению документации на предприятии.
  • Программное обеспечение для комплаенс-менеджмента на предприятии.

09.11.2022

14:00 - 17:00

Требования к проверке клиентов и партнёров.

  • Юлия Лаврова

    Юлия Лаврова

    Compliance Officer, LL.M., MBA. Специалист по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, по борьбе с рыночными манипуляциями на финансовых рынках.

  • Контроль конфликта интересов.
  • Углубленная проверка Due Diligence партнеров.
  • Принципы должной осмотрительности.
  • Риск-ориентированный подход к должной осмотрительности.
  • Проведение процедур “Знай своего контрагента” при установлении деловых отношений.
  • Проведение процедур “Знай своего контрагента” в процессе деловых отношений.
  • Упрощенные меры должной осмотрительности.
  • Усиленные меры должной осмотрительности.

16.11.2022

14:00 - 17:00

Проверка соответствия стандартов, по которым работает предприятие, с общепринятыми стандартами международного уровня.

  • Екатерина Пустовалова

    Екатерина Пустовалова

    Тренер по программам ICA, сертифицированный аудитор ICA в сфере комплаенс-менеджмента, эксперт по международной стандартизации и президент International Compliance Services (ICS).

  • Международный стандарт ISO 19600:2014 "Системы комплаенс-менеджмента" (Compliance management systems).
  • Руководство для создания, разработки, внедрения, оценки, поддержки и совершенствования эффективной и гибкой системы комплаенс-менеджмента в рамках организации.

23.11.2022

14:00 - 17:00

Практическая разработка политик и комплаенс процедур на предприятии. Практикум.

  • Что такое Forensic?
  • Организация системы внутреннего расследования на предприятии (предпосылки, методы, проблемы конфликта интересов и т.д.).
  • Практическая разработка комплаенс среды юридического лица.
  • Как определить контрольные точки процессов юридического лица?
  • Какие риски у юридического лица с точки зрения контрольной среды?
  • Кто из поставщиков приносит риски и какие?
  • Как определить риск персонала?
  • Как определить технологический риск?
  • Как простым методом оценить субъектов контрольной среды? Как часто?
  • Виды регламентирующих документов для контрольной среды юридического лица.
  • Иерархия документов контрольной среды.
  • Виды и формы документов контрольный среды.
  • Хранение документов, виды хранения, ответственность, права доступа.
  • Прослеживаемость.
  • Мониторинг.
  • Составление планов контрольной среды.
  • Календарь.
  • Примеры документов, оценок, планов.

30.11.2022

14:00 - 17:00

Внутренний аудит. Функции и обязанности комплаенс специалиста в этом процессе.

  • Цели  и задачи внутреннего аудита.
  • Цели, полномочия и ответственность внутреннего аудитора. Профессиональные стандарты.
  • Кто и когда проводит внутренний аудит на предприятии.
  • Модель «Три линии защиты» при проведении внутреннего аудита.
  • Действия аудитора в случае обнаружения несоответствия.
  • Рекомендации аудитора.
  • Аудиторские риски. Риск необнаружения.

Основы организации учебного процесса

Тип мероприятия:
Webinar
Количество лекторов :
6
Целевая группа :
Предприниматели, работающие в ЕС, владельцы фирм, бухгалтеры, финансовые директора предприятий, юристы, специалисты сферы финансов. Все, кто по долгу службы обязаны быть в курсе соответствия их бизнеса с законом, внешними и внутренними нормами и регламентами. Люди, в задачи которых входит предотвращение и снижение рисков коррупции, отмывания денег, злоупотребления служебным положением и др.рисков на предприятии.
Методы обучения :

Практическое онлайн-обучение. Один учебный день - 4 академических часов. Весь курс - 50 академических часов.

Прошедший обучение получит свидетельство о прохождении курса в случае, если прослушает программу обучения в  объёме 80%.

Пожалуйста, ознакомьтесь с основами обеспечения качества обучения.

По окончании курса - сертификат.

Условия отказа :

100% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии минимум за 30 дней до его начала, 50% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии за 20 дней до его начала. Если вы откажетесь от участия в мероприятии менее, чем за 15 дней до его начала, то уплаченную сумму мы не возвращаем и счёт подлежит оплате.

Порядок решения споров: все проблемные ситуации стороны спора решают между собой в письменной форме. На претензии клиентов Eesti Koolitus-ja Konverentsikeskus отвечает в течение 7 дней. Если договорённости не удаётся достичь, то спор решается в судебном порядке в соответствии с законами Эстонской республики.

Руководитель проекта :
Оксана Кабритс, +3725275555
Кейтеринг :
No
*Авторское право на учебную программу принадлежит Eesti Koolitus- ja Konverentsikeskus. Любое копирование и использование программы для коммерческих целей ЗАПРЕЩЕНО! Организатор имеет право вносить изменения в программу.

Просмотреть похожие

Webinar

Учебный день по трудовому праву и гибридной рабочей среде

25.03
Регистрация
Webinar

Специалист по бухгалтерскому учёту в Финляндии. Учебный курс.

08.04
Регистрация
Webinar

Учебный день по вопросам НСО

11.03
Регистрация
Webinar

Изменения в Законе о НСО с 2022 года

31.01
Регистрация
Webinar

Учебный курс: специалист KYC/AML

19.01
Регистрация
Webinar

БЕСПЛАТНО! Компенсация затрат на обучение от Кассы по безработице.

25.01
Регистрация
Webinar

Учебный курс: аналитик данных

10.02
Регистрация
Webinar

Специалист комплаенс/Compliance Officer

14.09
Регистрация
Webinar

Из бухгалтера — в финансисты. Курс переобучения.

15.02
Регистрация
Webinar

Изменения в Законе о защите прав потребителей с 2022 года

28.02
Регистрация
Webinar

Ответственность сторон и гарантии в строительном процессе

26.01
Регистрация
Webinar

Учебный курс: специалист KYC/AML

02.03
Регистрация
Webinar

Практическое использование LINKEDIN для карьеры и бизнеса

16.02
Регистрация
Webinar

Регуляции рынка виртуальных валют в Литве и правила налогообложения

11.02
Регистрация