Общая информация

Дата проведения:
14.09.2022 - 30.11.2022
Завершение регистрации :
28.10.2022
Продолжитель­ность:
50 академических часов
Расположение :
онлайн обучение в системе Click Meeting
Цена: Подпишись и получи скидку
1788 € + НСО
Льготная цена для клиентов Эстонского центра обучения до 27 сентября 1308€ + km

Новое! Учебные программы в рассрочку от Liisi! Начни учиться сразу, плати — потом.

Специалист комплаенс.

Первый учебный курс на русском языке в странах Балтии.

За последнее десятилетие как в ЕС, так и в странах Балтии было введено множество новых правил, норм и законов, следование которым является фундаментальной основой для любой бизнес деятельности.

Соблюдение внутренних требований, законов и нормативных актов, а также общих стандартов, правил профессионального поведения и этических норм для сотрудников, жизненно важно для любого бизнеса и несомненно является его конкурентным преимуществом. Каждая компания, занимающаяся легальным бизнесом, обязана вести предпринимательскую деятельность в соответствии с внутренними и внешними требованиями/нормами. И неважно, говорим мы о финансовых или кредитных организациях, где количество нормативных документов исчисляется тысячами, или, например, о транспортной компании или торговой сети. Комплаенс программы необходимы как крупным ИТ- компаниям, работающим на международных рынках, так и  предприятиям местного масштаба, где есть риск коррупции, отмывания денег и злоупотребления служебным положением.

Итак, кто такой специалист по комплаенс и где он может работать?

Compliance Officer — это многофункциональная позиция «защитника» компании, эдакий внутренний ревизор.

  • Следит за тем, чтобы работа предприятия велась в соответствии с законом, внешними и внутренними нормами и регламентами.
  • Предотвращает риски нарушения политик и правил.
  • Снижает вероятность влияния рисков на деятельность и финансовое состояние компании.
  • Проверяет, насколько корректно, этично и правомерно работает организация.
  • Обеспечивает условия для этого правомерного соответствия.
  • Мониторит все необходимые для работы компании правовые акты, проводит правовую экспертизу документации, проверяет, чтобы работа организации велась в соответствии с правилами отраслевых ассоциаций, локальными нормативными актами, стандартами надзорных органов и т.д.
  • Отвечает за то, чтобы политика управления персоналом на предприятии соответствовала всем нормативным и этическим требованиям.
  • Предотвращает риски коррупции, злоупотребления служебным положением, отмывания денег.
  • Устанавливает правильные приоритеты и развивает культуру предприятия, помогая бизнесу быть более прибыльным и конкурентоспособным.

После прохождения курса, специалист по комплаенс сможет:

  • Анализировать соответствие деятельности компании корпоративным требованиям, бизнес-этике, нормам законодательства и отраслевых регуляторов.
  • Знать, каким рискам может подвергнуться организация, учитывая её сферу деятельности. Уметь предвидеть и выявлять эти риски.
  • Делать предложения по уменьшению этих рисков.
  • Защищать компанию от наложения санкций из-за несоответствия законам и/или несоблюдения надлежащих стандартов поведения на рынке.
  • Уметь грамотно выстраивать систему комплаенс-менеджмента на предприятии.
  • Уметь разрабатывать внутренние правила и регламенты.
  • Уметь проводить экспертный анализ договоров и соглашений с клиентами и партнёрами в части антикоррупционной политики и комплаенс-обязательств сторон.
  • Уметь реализовать комплаенс-стратегию на предприятии.
  • Быть полезным при аудиторском контроле и проведении расследований и проверок в организации.

Эстонский центр обучения и конференций является партнёром Кассы по безработице. Участвуй в программе «Работай и учись».

Программа

14.09.2022

14:00 - 17:00

1 модуль. Цели и задачи специалиста комплаенс на предприятии. Его роль в структуре управления предприятием и взаимодействие с другими должностными лицами.

  • Дмитрий Куравкин

    Дмитрий Куравкин

    Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием средств (16 лет опыта). Юрист.

  • Цели и задачи комплаенс менеджмента на предприятии.
  • Права и обязанности специалиста комплаенс.
  • Что должен знать и уметь комплаенс менеджер?
  • Источники информации, необходимые для комплаенс специалиста.
  • Где можно учиться и повышать квалификацию?
  • Создание рабочей системы комплаенс на предприятии (должности, их взаимодействие и подчинение, основные права и обязанности и т.д.).
  • Виды комплаенс: антикоррупционный, санкционный, AML – комплаенс, комплаенс по охране труда, антимонопольный, налоговый, комплаенс конфликта интересов, комплаенс защиты данных и т.д.).
  • Показатели эффективности работы комплаенс менеджера (KPI).

21.09.2022

14:00 - 17:00

2 модуль. Нормативно-правовая среда Эстонии и ЕС. Что обязательно надо знать комплаенс специалисту не зависимо от сферы деятельности?

  • Александра Шелепова

    Александра Шелепова

    Chief Legal Officer, CoinLoan OÜ. Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма c опытом работы в международных проектах.

  • Международные требования к системе внутреннего контроля предприятия.
  • Международный стандарт ISO 19600:2014 "Системы комплаенс-менеджмента" (Compliance management systems).
  • Требования эстонского и международного права в сфере комплаенс.
  • Требования FCPA, UKBA.
  • Требования антикоррупционного законодательства Эстонии.
  • Формы надзора и виды проверок в Эстонии и в ЕС.
  • Ответственность специалиста комплаенс за нарушение законодательства при работе предприятия.
  • Последствия неприменения мер должной осмотрительности.

28.09.2022

14:00 - 17:00

3 модуль. Workplace Compliance. Процедурные комплаенс требования для сотрудников предприятия. Роль комплаенс менеджера в этом процессе.

  • Риски возникновения "кадровых" проблемных ситуаций на предприятии.
  • Предотвращение нарушений трудового законодательства в организации.
  • Цели и задачи внутреннего трудового комплаенса: рассмотрение жалоб работников, разработка планов и политик по предупреждению нарушений в сфере трудового законодательства, выявление нарушений в кадровой политике.
  • 5 ключевых функций комплаенса.
  • Комплаенс рабочего места как часть комплаенс-среды организации.
  • Комплаенс рабочего места: общие и специальные отраслевые требования.
  • Комплаенс в сфере трудового законодательства.
  • Комплаенс в сфере защиты личных данных.
  • Комплаенс в сфере кибербезопасности и физической безопасности.
  • Финансовый комплаенс.
  • Программное обеспечение для комплаенс-менеджмента на предприятии.

05.10.2022

14:00 - 17:00

4 модуль. Основные типы комплаенс рисков на предприятиях ЕС. Составление карты рисков.

  • Что такое риск, и где и как он может возникнуть?
  • Что такое риск в понимании Комплаенс?
  • Основные виды комплаенс рисков:
  • Коррупция (Corruption).
  • Поведение сотрудников (Employee Behaviour).
  • Безопасность и здоровье на рабочем месте (Workplace Health and Safety).
  • Влияние природы (Environmental Impact).
  • Управление данными (Data Management).
  • Качество (Quality).
  • Процесс (Process).
  • Социальная ответственность (Social Responsibility).
  • Снижение рисков.
  • Управление рисками.

12.10.2022

14:00 - 16:00

5 модуль. AML compliance. Что нужно знать специалисту комплаенс, чтобы предотвратить отмывание средств на предприятии.

  • Сюзанна Калинина

    Сюзанна Калинина

    Chief AML & Sanctions Specialist, MBA, Специалист по борьбе с отмыванием денежных средств (10 лет опыта).

  • Понятие отмывание денежных средств и его основные аспекты.
  • Нормативная база, касающаяся порядка и процедур проведения AML комплаенса.
  • Комиссия FATF и ее рекомендации.
  • Концепция риск-ориентированного подхода при оценке рисков легализации преступных доходов и финансирования терроризма?
  • Ключевые элементы, которые подлежат оценке при AML compliance (тип клиента, юрисдикция, продукт/услуга).
  • Инструменты для повышения прозрачности трансграничных операций и противодействия легализации незаконных доходов.
  • Общедоступные реестры бенефициаров, реестры PEPов, новые требования к провайдерам услуг с виртуальными активами.

19.10.2022

14:00 - 17:00

6 модуль. Практикум по расследованию сигнала рисков для офицеров комплаенс.

  • Причины возникновения и виды сигнала рисков (внутренние, внешние и системные).
  • Этапы расследования рисков.
  • Общение с клиентом и коллегами во время расследования.
  • Дальнейшее сотрудничество с клиентом или разрыв деловых отношений.
  • Системы информирования руководства, клиентов и регулятора о результатах.
  • Сохранение результатов расследований и их дальнейшее использование.

26.10.2022

14:00 - 17:00

7 модуль. Разработка внутренних политик и регламентов. Построение работающей системы комплаенс-менеджмента на предприятии. Практикум.

  • Кристина Каарна

    Кристина Каарна

    Юрист, эксперт в сфере госзакупок, AML, криптовалюты и crowdfunding комплаенс. Head of Compliance в Fripro OÜ. Контактное лицо по санкциям AML/CTF в ПФР (FIU) Эстонии.

  • Виды структур комплаенс-менеджмента на предприятии в зависимости от сферы деятельности.
  • Инструменты и процессы комплаенс-менеджмента на предприятии.
  • Как выглядит корректная комплаенс программа. Примеры.
  • Отличие хорошей комплаенс программы от стандартной.
  • Тестирование и мониторинг как часть комплаенс программы.
  • Для чего нужны все эти программы и планы, специалисты комплаенс?
  • Обязательно ли иметь в штате специалиста по комплаенс?
  • Как изменилась роль комплаенс специалиста за последнее время? Причины.

02.11.2022

14:00 - 17:00

8 модуль. Соответствие трудовых процессов в организации нормативным и этическим требованиям. Снижение рисков возникновения конфликтных ситуаций, коррупции, злоупотребления служебным положением и нарушения закона. Практикум.

  • Соответствие рабочих процессов при работе с кадрами (найм новых сотрудников, увольнения и прекращения трудовых отношений, непрерывность бизнес процессов, действия персонала в чрезвычайных ситуациях, внутренняя коммуникация и субординация, хранение информации, отчетность, обучение, внутренний контроль и т.п.).
  • Комплаенс корпоративной культуры организации (незаконная дискриминация, сексуальное домогательство, коррупционная практика персонала, недобросовестная деловая практика, конфликт интересов и т.п.).
  • Разработка программы соответствия (практические советы и рекомендации по созданию программы соответствия, её мониторингу и контролю).
  • Ключевые этапы при формировании корпоративной культуры.
  • Программа по этике.
  • Практические советы по составлению всех этих  политик.

09.11.2022

14:00 - 17:00

9 модуль. Требования к проверке клиентов и партнёров.

  • Сюзанна Калинина

    Сюзанна Калинина

    Chief AML & Sanctions Specialist, MBA, Специалист по борьбе с отмыванием денежных средств (10 лет опыта).

  • Контроль конфликта интересов.
  • Углубленная проверка Due Diligence партнеров.
  • Принципы должной осмотрительности.
  • Риск-ориентированный подход к должной осмотрительности.
  • Проведение процедур “Знай своего контрагента” при установлении деловых отношений.
  • Проведение процедур “Знай своего контрагента” в процессе деловых отношений.
  • Упрощенные меры должной осмотрительности.
  • Усиленные меры должной осмотрительности.

16.11.2022

14:00 - 17:00

10 модуль. Санкционный комплаенс.

  • Алёна Алтухова

    Алёна Алтухова

    Комплаенс консультант по вопросам AML/KYC и финансовых санкций. Опыт работы в финтехе Monese и Swedbank.

  • Международные санкции и их цели.
  • Обязательство применения санкций.
  • Субъекты санкций.
  • Инициаторы санкций: ООН, ЕС и отдельные страны.
  • Санкции США и экстратерриториальность.
  • Комплексные санкции.
  • Точечные санкции.
  • Секторальные санкции.
  • Оружие и товары двойного назначения.
  • Критерии применения санкций: собственность и контроль.
  • Надзор, отчетность и уведомление RAB.
  • Последствия нарушения санкций.
  • Оценка и управление санкционными рисками.
  • Скрининг и мониторинг.

23.11.2022

14:00 - 17:00

11 модуль. Практическая разработка политик и комплаенс процедур на предприятии. Практикум.

  • Александра Шелепова

    Александра Шелепова

    Chief Legal Officer, CoinLoan OÜ. Сертифицированный специалист по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма c опытом работы в международных проектах.

  • Какие требования должно выполнить юридическое лицо, чтобы получить лицензию RAB согласно RahaPTS и инструкциям RAB?
  • Требования к внутренним процедурам в Эстонии.
  • Ключевые параметры согласно RahaPTS и инструкциям RAB: какие формы и внутренние правила должны быть разработаны на предприятии, их ключевые параметры.
  • Практическая разработка комплаенс среды юридического лица, имеющего лицензию RAB.
  • Разработка внутренних правил - практикум, согласно запросам участников.
  • Практическое заполнение ключевых параметров внутренних правил предприятия по образцу.
  • Заполнение отчетов в RAB - требования, последствия непредоставления.
  • Сообщение в RAB - требования, оформление.
  • Заполнение сообщения в RAB. Практический разбор разных вариантов.

30.11.2022

14:00 - 17:00

12 модуль. Внутренний аудит. Функции и обязанности комплаенс специалиста в этом процессе.

  • Оксана Гарлукович

    Оксана Гарлукович

    Специалист по финансам и налогообложению, в области оптимизации бизнес процессов и восстановления учета, внутренний аудитор.

  • Базельские принципы.
  • Внутренний аудит, внутренний аудитор - роль.
  • Комплаенс менеджер, AML офицер, внутренний аудитор в системе контроля организации.
  • Цели  и задачи внутреннего аудита.
  • Полномочия и ответственность внутреннего аудитора.
  • Профессиональные стандарты.
  • Кто и когда проводит внутренний аудит на предприятии.
  • Модель «Три линии защиты» при проведении внутреннего аудита.
  • Действия аудитора в случае обнаружения несоответствия.
  • Рекомендации аудитора.
  • Аудиторские риски. Риск необнаружения.
  • Руководство для создания, разработки, внедрения, оценки, поддержки и совершенствования эффективной и гибкой системы комплаенс-менеджмента в рамках организации.
  • Законодательная база системы комплаенс. Малоизвестные законы, неочевидные проблемы.

Основы организации учебного процесса

Тип мероприятия:
Количество лекторов :
5
Целевая группа :
Предприниматели, работающие в ЕС, владельцы фирм, бухгалтеры, финансовые директора предприятий, юристы, специалисты сферы финансов. Все, кто по долгу службы обязаны быть в курсе соответствия их бизнеса с законом, внешними и внутренними нормами и регламентами. Люди, в задачи которых входит предотвращение и снижение рисков коррупции, отмывания денег, злоупотребления служебным положением и др.рисков на предприятии.
Методы обучения :

Практическое онлайн-обучение. Один учебный день - 4 академических часов. Весь курс - 50 академических часов.

Прошедший обучение получит свидетельство о прохождении курса в случае, если прослушает программу обучения в  объёме 80%.

Пожалуйста, ознакомьтесь с основами обеспечения качества обучения.

По окончании курса - сертификат.

Условия отказа :

100% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии минимум за 30 дней до его начала, 50% от оплаченной суммы возвращаем в случае, если вы откажетесь от участия в мероприятии за 20 дней до его начала. Если вы откажетесь от участия в мероприятии менее, чем за 15 дней до его начала, то уплаченную сумму мы не возвращаем и счёт подлежит оплате.

Порядок решения споров: все проблемные ситуации стороны спора решают между собой в письменной форме. На претензии клиентов Eesti Koolitus-ja Konverentsikeskus отвечает в течение 7 дней. Если договорённости не удаётся достичь, то спор решается в судебном порядке в соответствии с законами Эстонской республики.

Руководитель проекта :
Оксана Кабритс, +3725275555
Кейтеринг :
No
*Авторское право на учебную программу принадлежит Eesti Koolitus- ja Konverentsikeskus. Любое копирование и использование программы для коммерческих целей ЗАПРЕЩЕНО! Организатор имеет право вносить изменения в программу.

Просмотреть похожие

Webinar

Создание базы с нуля, по запросу конкретного бизнеса

17.10
Регистрация
Учебный курс

Учебный курс: специалист по налогам Эстонии

08.11
Регистрация
Webinar

Различные психотипы людей и транзактный анализ на предприятии

13.10
Регистрация
Webinar

Налоговая система Латвии: важные изменения и новые регуляции в 2023г.

10.03
Регистрация
Webinar

Работа иностранцев в Эстонии: регуляции и налогообложение

22.11
Регистрация
Учебный курс

Учебный курс: аналитик данных

03.10
Регистрация
Учебный курс

Юридическая школа для предпринимателей Эстонии

15.03
Регистрация
Учебный курс

Диагностика и коррекция речевых нарушений у детей — билингвов

02.11
Регистрация
Webinar

Риски возникновения «кадровых» проблемных ситуаций на предприятии

28.09
Регистрация
Учебный курс

Учебный курс: специалист KYC/AML

07.11
Регистрация
Учебный курс

Криптовалюты: регуляции, налоги и бухучёт

18.11
Регистрация
Webinar

Налоговые изменения 2022-2023

07.12
Регистрация
Учебный курс

Дигитальный документооборот и архивирование. Учебный курс.

20.10
Регистрация
Учебный курс

Учебный курс по налогообложению и бухгалтерскому учёту в Финляндии

01.03
Регистрация
Учебный курс

Учебный курс: финансовый аналитик

26.01
Регистрация
Учебный курс

Специалист по управлению психосоциальным климатом в коллективе

29.09
Регистрация